對于準(zhǔn)備發(fā)表第一篇期刊論文的作者來講,通常建議從方法部分開始撰寫論文,即開列所有已經(jīng)完成的工作步驟,然后從這部分展開論文。雖然這通常是一種非常實(shí)用的撰寫初稿的方法,但是如果作者沒有清晰的提綱和主線,仍然很容易把論文的各個(gè)部分寫得在邏輯上沒有關(guān)聯(lián)。

由于方法部分構(gòu)成論文展開的基礎(chǔ),無論何時(shí)撰寫這部分,都需要把它寫得能夠引導(dǎo)讀者從頭到尾閱讀論文,而且在產(chǎn)生疑問時(shí)能夠很快找到答案。在方法部分缺失細(xì)節(jié)描述或含有混淆矛盾的內(nèi)容,可能會導(dǎo)致論文很快被拒稿,或者導(dǎo)致在作者與審稿人之間發(fā)生不必要的反復(fù)來回澄清。

本文介紹關(guān)于方法部分的寫作技巧,包括如何將這部分寫成論文的邏輯基礎(chǔ)。

方法部分不僅僅是開列一連串實(shí)驗(yàn)步驟和方法

論文的引言部分向讀者介紹背景內(nèi)容,幫助理解理論基礎(chǔ)和研究問題,并且基于期刊的格式要求或者作者的偏好習(xí)慣,可能還會對結(jié)果做出一些總結(jié)。相比之下,論文的方法部分則解釋作者具體做了什么工作,以及是如何做的。方法部分的重點(diǎn)并不是為了追求論文完整而開列所有的枯燥細(xì)節(jié),而是為了能夠使得讀者準(zhǔn)確復(fù)制作者所做的工作并驗(yàn)證結(jié)果,或者發(fā)現(xiàn)作者尚未考慮到的因素或超出預(yù)期的相關(guān)內(nèi)容。

為使方法部分容易閱讀,論文作者必須清楚地將該部分與在它之前的引言部分和在它之后的結(jié)果部分所提供的信息承上啟下地聯(lián)系起來。方法部分需要具有清晰的結(jié)構(gòu),無論是按照時(shí)間順序還是按照主題排列,一旦確定之后,作者需要在論文的后續(xù)部分根據(jù)相同的結(jié)構(gòu)來論述結(jié)果。很多期刊發(fā)布了關(guān)于方法部分的寫作指南和需要注意避免的倫理問題等。

目錄

1. 方法部分的通用結(jié)構(gòu):要論述的論點(diǎn)是什么?

2. 作者應(yīng)該報(bào)告哪些方法和忽略哪些方法?

3. 方法部分經(jīng)常容易缺失的細(xì)節(jié)

4. 需要注意的期刊寫作要求

5. 方法部分用詞準(zhǔn)確恰當(dāng)?shù)膯栴}

方法部分的通用結(jié)構(gòu):要論述的論點(diǎn)是什么?

論文的作者可能做過大量實(shí)驗(yàn),包括在開展主要研究工作之前的試點(diǎn)實(shí)驗(yàn),用來確定一些具體因素,或者包括在主要工作完成之后的補(bǔ)充實(shí)驗(yàn),用來澄清一些細(xì)節(jié)。如果把所有這些內(nèi)容都放進(jìn)論文的方法部分,可能并不會幫助讀者理解工作環(huán)節(jié)之間的聯(lián)系,以及理解為了開展研究所采用的方法為什么是合適有效的。因此,在撰寫方法部分之前,首先需要制定一個(gè)清晰的提綱,決定需要陳述什么內(nèi)容,以及陳述的方式。

首先要做的一個(gè)非常重要的決定是關(guān)于是否按照時(shí)間順序陳述實(shí)驗(yàn)內(nèi)容,例如實(shí)驗(yàn)1、實(shí)驗(yàn)2、實(shí)驗(yàn)3等,以便引導(dǎo)讀者按照這個(gè)順序了解工作過程的每個(gè)步驟。或者,也可以按照不同的子主題陳述工作內(nèi)容,例如行為調(diào)查、結(jié)構(gòu)成像標(biāo)記、功能成像標(biāo)記等。在這兩種陳述方式中,均須在每個(gè)子節(jié)使用清晰的小標(biāo)題,并須在論文的結(jié)果部分使用與方法部分相一致的結(jié)構(gòu)順序。

如果不確定應(yīng)當(dāng)使用哪種陳述方式描述實(shí)驗(yàn)內(nèi)容,可以問自己以下問題,幫助確定:

• 讀者需要知道研究內(nèi)容的時(shí)間表嗎?

• 由于某實(shí)驗(yàn)的結(jié)果決定下一個(gè)實(shí)驗(yàn)的輸入條件或因素,該實(shí)驗(yàn)必須先做嗎?

• 第一個(gè)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果是否遺留下重要問題懸而未決?是否使用了另一個(gè)實(shí)驗(yàn)解決這些問題,而這個(gè)實(shí)驗(yàn)并未出現(xiàn)在最初的計(jì)劃內(nèi)?

• 如果針對所有上述問題的答案都是“不”,那么可以按照子主題組織論文的方法部分,這樣最合乎邏輯。

如果時(shí)間表、協(xié)議或某些設(shè)置會讓讀者感到困惑或難以理解,可以考慮添加插圖、流程圖、決策樹或表格進(jìn)行更為直觀的陳述。

作者應(yīng)該報(bào)告哪些方法和忽略哪些方法?

這個(gè)問題的答案很簡單——論文作者需要報(bào)告能夠使其他科研人員復(fù)制重現(xiàn)該研究工作所需要知道的一切信息。想象自己將來閱讀所寫的方法部分,并且假設(shè)并不事先知曉該工作的任何信息,這時(shí)力圖再次設(shè)置相同的實(shí)驗(yàn),想象一下是否能夠成功重現(xiàn)。在這個(gè)自我檢驗(yàn)的過程中,可能需要問自己以下細(xì)節(jié)問題,幫助梳理思路:

• 你在哪里進(jìn)行實(shí)驗(yàn)?例如,在什么樣的房間里,在什么樣的光照或溫度條件下,等等。

• 你使用了什么設(shè)備?是否有特定的設(shè)置條件需要報(bào)告?

• 你使用了什么軟件?該軟件是哪個(gè)版本?

• 你是如何找到并選擇實(shí)驗(yàn)參與者的?

• 你是如何將實(shí)驗(yàn)參與者分組的?

• 在數(shù)據(jù)分析時(shí),你是否將某些實(shí)驗(yàn)參與者排除在外?為什么?根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)排除?

• 實(shí)驗(yàn)所用試劑或抗體來自哪里?你能否提供研究資源標(biāo)識符(Research Resource Identifier,簡稱RRID)?

• 你的醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)中的刺激因素是自己制造的還是從別處獲得的?

• 其他科研人員能否獲得你的醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)中使用的刺激因素?

• 你用的是什么樣的調(diào)查問卷?這個(gè)問卷是否驗(yàn)證過是有效的?

• 你是如何分析數(shù)據(jù)的?在統(tǒng)計(jì)學(xué)分析中,用的是什么顯著性水平?

• 實(shí)驗(yàn)是否存在任何技術(shù)問題?你是否需要調(diào)整研究方案?

對于在方法部分所提供的每個(gè)實(shí)驗(yàn)細(xì)節(jié),你需要簡要告訴讀者為什么你的醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)需要使用這種類型的刺激因素和這樣一組參與者,以及這些特定數(shù)量的試劑。如果過去有人發(fā)表過相同的方法,你需要引用這些文獻(xiàn)。如果你做了小規(guī)模試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)以確定上述細(xì)節(jié),則需要描述這些試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)的步驟和結(jié)果。如果你基于文獻(xiàn)和所在機(jī)構(gòu)的工作慣例對某項(xiàng)工作的適用性做出某種假設(shè),則需要向讀者解釋。

簡而言之,需要在論文中引用過去已經(jīng)在文獻(xiàn)中建立起來的方法,并且需要清晰描述和簡要論證新提出的方法。另一方面,如果論文的主要論點(diǎn)就是使用了一種傳統(tǒng)上沒有使用過的新方法,而且這個(gè)主旨或許已經(jīng)反映在論文的標(biāo)題中,那么應(yīng)該在引言部分就開始介紹使用這個(gè)新方法的理由,并在論文的討論部分進(jìn)行更加詳細(xì)的論述。

需要注意的是,在方法部分的末尾應(yīng)當(dāng)解釋所使用的統(tǒng)計(jì)分析方法。雖然在論文的結(jié)果部分需要展示統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果,但是在方法部分就需要向讀者表明所用的方法是完善有效的,尤其當(dāng)這個(gè)方法是新穎或不尋常的方法時(shí)。

關(guān)于應(yīng)該在方法部分忽略哪些細(xì)節(jié)的問題,答案也同樣簡單——在將來重現(xiàn)研究工作時(shí)所有不需要知悉的內(nèi)容都可以省略。例如,如果在單位的數(shù)據(jù)庫中開列了實(shí)驗(yàn)參與者的教育背景,但這些信息與論文的研究結(jié)果無關(guān),那么就不要在論文中包括這些內(nèi)容。另外,其他不應(yīng)放在方法部分的內(nèi)容包括:

• 在引言部分已經(jīng)介紹過的背景信息;

• 不同方法之間的深入比較——這些內(nèi)容其實(shí)屬于討論部分;

• 論文的結(jié)果,但有一個(gè)例外,即總結(jié)試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果,而且這些結(jié)果能夠幫助在方法部分確定主要實(shí)驗(yàn)的影響因素。

此外,需要確保每個(gè)子節(jié)的小標(biāo)題清晰貼切,適合方法部分的結(jié)構(gòu),并且與投稿期刊的作者指南要求一致。例如,如果研究的課題是實(shí)驗(yàn)參與者對疾病的干預(yù),那么方法部分可以按照下面的例子撰寫:

由于上例中的主要關(guān)注點(diǎn)是以患者為中心的結(jié)果變量,所以結(jié)果部分也應(yīng)該集中于這些變量,并相應(yīng)選擇子標(biāo)題,例如患者特征、基線評估、結(jié)果變量1、結(jié)果變量2、退出率。

相反,如果研究工作是一系列視覺實(shí)驗(yàn)調(diào)查人臉識別模式,并且包括一個(gè)試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)為主要實(shí)驗(yàn)選定刺激因素,那么方法部分的組織結(jié)構(gòu)就會非常不同,例如像下面的例子:

由于在上例中的方法部分已經(jīng)描述了試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)的分析步驟和結(jié)果,作為主要實(shí)驗(yàn)的設(shè)置步驟的基礎(chǔ),在結(jié)果部分就無需再次提及它。那么,在結(jié)果部分即可選擇兩個(gè)主要實(shí)驗(yàn)來論述,例如歧視和分類、熟悉和適應(yīng),或者也可以將結(jié)果部分按照在方法部分中描述的測試步驟和相互作用撰寫內(nèi)容,例如歧視性能、分類性能、適應(yīng)后效、相關(guān)分析。

方法部分經(jīng)常容易缺失的細(xì)節(jié)

制造廠家的信息:關(guān)于實(shí)驗(yàn)室或技術(shù)設(shè)備,在論文的方法部分需要提供產(chǎn)品型號、制造廠家的名稱和公司的地理位置。撰寫這些詳細(xì)信息的格式通常如下——對于總部位于美國的制造商:產(chǎn)品名稱(公司名稱、城市、州);對于美國以外的公司:產(chǎn)品名稱(公司名稱、城市、國家)。

樣本量和統(tǒng)計(jì)功效估計(jì):統(tǒng)計(jì)功效和樣本量估計(jì)可以用來衡量在研究中需要多少患者或參與者,以便檢測統(tǒng)計(jì)學(xué)意義,并從結(jié)果中得出有效結(jié)論。在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域之外,科研工作有時(shí)仍然常以“越多越好”的方式進(jìn)行。由于許多期刊目前要求提供這些統(tǒng)計(jì)分析細(xì)節(jié),因此最好不要跳過這一重要步驟。

倫理準(zhǔn)則及批準(zhǔn)許可:論文的作者除了描述做了什么工作,還需要向編輯和審稿人確保使用的方法和方案遵循所有相關(guān)的倫理標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。這些包括向當(dāng)?shù)鼗驀覀惱砦瘑T會申請批準(zhǔn),提供該委員會的名稱和地址以及作者收到的批準(zhǔn)編號。如果科研工作涉及人類參與者,在工作開始前,參與者需要被提前告知所有相關(guān)實(shí)驗(yàn)細(xì)節(jié)并簽署同意聲明。如果涉及動(dòng)物研究,作者通常需要提供一份聲明,說明所有程序均符合《赫爾辛基宣言》。作者需要仔細(xì)檢查投稿期刊關(guān)于這些內(nèi)容的指南要求,因?yàn)檫@些內(nèi)容有時(shí)需要放在論文正文的末尾,而非方法部分。

需要注意的期刊寫作要求

結(jié)構(gòu)和文字限制:許多期刊只是簡單地采用常見的寫作風(fēng)格指南,例如在社會科學(xué)和心理學(xué)領(lǐng)域使用APA參考文獻(xiàn)格式,而在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域使用AMA格式,并允許作者根據(jù)自己喜歡的結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)選擇方法部分的子標(biāo)題。然而,有些期刊則有獨(dú)特的要求和嚴(yán)格的限制,例如子節(jié)或子標(biāo)題的層級數(shù)量和長度。作者必須仔細(xì)閱讀目標(biāo)期刊的投稿說明,并根據(jù)要求修改方法部分。如果期刊允許的論文篇幅包括不下作者認(rèn)為必須加入的所有細(xì)節(jié),那么通常可以使用補(bǔ)充文件提交額外細(xì)節(jié),并在必要時(shí)在正文中提及這些細(xì)節(jié)。

標(biāo)準(zhǔn)化檢查清單:除了倫理指南和批準(zhǔn)許可外,期刊還經(jīng)常要求論文作者提交一份普適于不同研究類型的正式的標(biāo)準(zhǔn)化檢查清單,以確保論文包括所有重要細(xì)節(jié)。例如,這些清單包括隨機(jī)臨床試驗(yàn)檢查清單、試驗(yàn)報(bào)告綜合標(biāo)準(zhǔn)(CONsolidated Standards Of Reporting Trials,簡稱CONSORT)、隊(duì)列名單、病例對照、橫斷面研究、加強(qiáng)流行病學(xué)觀察性研究報(bào)告(STrengthening the Reporting of OBservational studies in Epidemiology,簡稱STROBE)、診斷準(zhǔn)確性、診斷準(zhǔn)確性研究報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)(STAndards for the Reporting of Diagnostic accuracy studies,簡稱STARD)、系統(tǒng)評價(jià)和薈萃分析、系統(tǒng)評價(jià)和薈萃分析的首選報(bào)告項(xiàng)目(Preferred Reporting Items for Systematic reviews and Meta Analyses,簡稱PRISMA)、病例報(bào)告(CAse REport,簡稱CARE)。

論文作者還需要檢查和知曉論文評審是使用單盲還是雙盲同行評議方法,并按需在論文中刪除所有可能讓審稿人猜測到作者的身份或所在單位、城市或國家的信息。這意味著論文的方法部分不能列出作者所在機(jī)構(gòu)的名稱和地址,以及從事該科研工作的人員姓名和機(jī)構(gòu)道德委員會的名稱。

方法部分用詞準(zhǔn)確恰當(dāng)?shù)膯栴}

正如論文中的其他部分,方法部分也需要使用學(xué)術(shù)語氣撰寫,即必須正式,避免含糊的表達(dá)和口語化語言。另外,必須正確引用參考文獻(xiàn)。如果在方法部分描述人類參與者,那么必須對用詞特別謹(jǐn)慎。例如,“participants(參與者)”聽起來比“subjects(受試者)”更有禮貌和更能表示尊重。另外,許多期刊認(rèn)為,病人優(yōu)先(patient-first)的語言更合適,即使用“patients with cancer”比“cancer patients”更加合適。雖然這兩個(gè)英文詞組的中文翻譯都可以是癌癥患者,但它們的英文表達(dá)具有不同的意味。

被動(dòng)語態(tài)通常被認(rèn)為是學(xué)術(shù)論文的標(biāo)準(zhǔn)語態(tài)。但是,如果將被動(dòng)語態(tài)和主動(dòng)語態(tài)混合使用,也是完全可以的,即使在方法部分也可以,只要能使論文清晰簡潔就行。需要注意的是,通常使用一般過去時(shí)描述做了什么事情,而使用現(xiàn)在時(shí)描述圖表。關(guān)于科研論文時(shí)態(tài)使用的原則,可以參見更多的專題文章。

最后,論文作者需要確保正確標(biāo)注使用的標(biāo)準(zhǔn)測試和問卷。如有疑問,須查閱原始出版物。需要根據(jù)科研物種的通用數(shù)據(jù)庫,正確拼寫基因和蛋白質(zhì)的名稱,例如使用雨果基因命名委員會的人類研究數(shù)據(jù)庫(HUGO Gene Nomenclature Committee database for human studies)。